经济之灵

Robert M. Solow 03金融工程栾天宇学生编译

罗伯特•索洛（Robert M. Solow）出生日期：1924年获奖日期：1987年获奖类别：诺贝尔经济学奖国籍：美国人。获奖原因：对增长理论做出贡献。提出长期的经济增长主要依靠技术进步，而不是依靠资本和劳动力的投入。重要著作：《直线性规划与经济分析》（Linear Programming and EconomicAnalysis）与多夫曼（R．Dorfman）及萨缪尔森合著《资本理论与报酬率》（Capital Theory and the Rate of Return）《解说成长理论》（Garowth Theory; An Exposition）。生平：罗伯特•索洛 (Robert Merton Solow)，生于1924年 8月23日，美国经济学家，以其新古典经济增长理论著称，并在1961年被授予美国经济学会授予青年经济学家的克拉克奖章(John Bates Clark Medal)和1987年诺贝尔经济学奖。  索洛出生于纽约的布鲁克林，1940年进入哈佛大学学习生物学和植物学，但不久便发现自己并不热衷于这类学科。1942年到1945年第二次世界大战期间，他加入美国军队，退役后，重返哈佛大学，却选择了经济专业。1951年获得哈佛大学博士学位。他的导师是以研究投入产出模型而著称的73年诺贝尔奖得主华西里•列昂惕夫（Wassily Leontief）。自1949年起，索洛在麻省理工学院任教。他时常在麻省理工学院做定期讲演。在此期间，曾于1963～1964年应英国剑桥大学之聘，出任马歇尔讲座的讲师；1968～1969年被聘为牛津大学伊斯曼讲座教授，曾经在哥伦比亚大学执教。作为一名职业经济学家，索洛大部分研究重点放在了促进对经济增长机制理解的工作上，并由此获得诺贝尔经济学奖。除此之外，他还获得了人称“小诺贝尔经济学奖”的约翰•贝茨•克拉克奖。主要贡献：新古典经济增长理论以资本积累为核心、以资本收益递减规律为基本假设，能够以简单的、易于处理和计量检验的方式，为经济增长问题的研究提供基本的分析框架。新古典经济增长理论的核心是新古典生产函数和资本积累方程。新古典派(Neo-classical)经济增长模型由于索洛的开创性工作而称之为索洛模型，直到现在该模型仍然是经济增长理论中不可或缺的内容。在索洛模型中，对经济总体的增长贡献被设定为由劳动、资本和技术进步三者组成，并且假设边际生产递减的一次齐次的总生产函数、满足稻田条件、储蓄率一定，技术进步为外生等的条件。在此基础上得出了政府政策对于经济增长的作用是无效的结论。虽然其众多苛刻的假设条件和得出的政府政策无效论使人感觉消极，但在哈罗德和多玛的极其不稳定的刀锋增长模型一直让人们担心资本主义社会中的经济增长，特别是长期增长是不稳定的当时，索洛模型提出的增本主义模式的资本积累过程从长期来讲将收敛于经济增长稳定状态（Steady state）的这一结论无疑是给关心经济增长问题的经济学界注入了一剂强心针。在授予罗伯特•索洛诺贝尔经济学奖时，诺贝尔奖金委员会主席林德贝克表示，根据这一方程式，国民经济最终会达到这样一种发展阶段：在那个阶段以后，经济增长将只取决于技术的进步。林德贝克认为，正是索洛的理论，使工业国家愿意把更多的资源投入大学和科学研究事业，这些方面是促使经济发展的“突击队”。不过，索洛的新古典经济增长理论的特色是技术的外生处理。而把技术作为外生变量来对待，则是新古典经济增长理论的局限性的反映。这种局限性主要体现于：第一，由于技术是外生的，因此技术进步也就带有很大的偶然性。根据这种解释，既然经济增长要依赖于技术的进步，而技术进步又带有很大的偶然性，那么经济增长也就成为偶然的或相当大程度上带有偶然性的事件了。这与20世纪以来经济增长的实践不符。第二，由于技术是外生的，因此对技术的使用不需要付出成本，也就是说，技术作为一种无成本的资源而存在，这也与技术进步的实践与经济增长的实践不符。第三，把技术作为外生变量来对待，与把技术进步看成是经济增长的主要动力的观点是难以协调的。经济增长的主要动力应当来自经济增长自身。于是，在索洛的开创性工作之后，许多在此基础上的扩充模型被不断提出。例如实际经济周期理论(Real Business Cycle Theory)就是在索洛模型基础上考虑最优消费问题的一个崭新的新古典派经济学基础理论。但是，这些模型基本上把技术进步视为某种外生的冲击，与80年代中后期产生的注重技术进步内生化的新经济增长模型（或内生经济增长模型）形成鲜明对照。